Curso sobre la prevención del blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo.

Curso práctico sobre los aspectos jurídicos del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo en sus vertientes penal y administrativa. Incluye material complementario y formularios.


Fecha Publicación:
Colección: Curso
Idioma: Castellano


  • Electrónico
544.5 450


Descripción

Este curso recoge todos los aspectos jurídicos del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo en sus vertientes penal y administrativa. Se analizan los delitos de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo tipificados en el Código Penal y las obligaciones administrativas de los sujetos obligados reguladas en la Ley 10/2010, de 28 de abril, de prevención del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo. Todo ello desde una óptica práctica con jurisprudencia, ejemplos y formularios para que el operador jurídico tenga una formación completa sobre la materia.

HORAS TELEFORMACIÓN : 60

    TEMA 1. DELITO DE BLANQUEO DE CAPITALES.

    BLOQUE 1. El delito de blanqueo de capitales.

    BLOQUE 2. Diferencias entre la receptación y el blanqueo de capitales.

    BLOQUE 3. Fases del blanqueo de capitales.

    BLOQUE 4. El bien jurídico protegido.

    BLOQUE 5. Las formas de participación en el delito de blanqueo de capitales.

    BLOQUE 6. Elemento objetivo del tipo.

    6.1. Tipo básico.

    6.1.1. Blanqueo de capitales.

    6.1.2. Blanqueo sucesivo.

    6.1.3. Extraterritorialidad.

    6.2. Tipos agravados.

    BLOQUE 7. Elemento subjetivo del tipo.

    7.1. El dolo.

    7.2. El blanqueo imprudente.

    7.3. Diferencias entre dolo eventual e imprudencia en el delito de blanqueo de capitales.

    BLOQUE 8. Elemento subjetivo del injusto.

    TEMA 2. OTROS ELEMENTOS DEL DELITO.

    BLOQUE 1. El autoblanqueo.

    BLOQUE 2. Iter criminis.

    2.1. Fase interna.

    2.2. Fase externa.

    BLOQUE 3. Actos neutrales.

    BLOQUE 4. Punición del blanqueo de capitales.

    4.1. Penas principales.

    4.2. Penas accesorias.

    4.3. El decomiso.

    4.3.1. Decomiso directo.

    4.3.2. Decomiso por valor equivalente o sustitución.

    4.3.3. Decomiso ampliado.

    4.3.4. Decomiso sin sentencia o autónomo.

    4.3.5. Decomiso de bienes a terceros.

    4.3.6. Decomiso de bienes procedentes de una actividad delictiva continuada.

    BLOQUE 5. Medidas cautelares.

    5.1. Decomiso como medida cautelar.

    5.2. Medidas cautelares a las personas jurídicas.

             BLOQUE 6. Responsabilidad civil.

    TEMA 3. DELITOS RELACIONADOS CON EL BLANQUEO DE CAPITALES.

    BLOQUE 1. Delito continuado.

    BLOQUE 2. El concurso de delitos.

    BLOQUE 3. El delito fiscal como delito antecedente del blanqueo de capitales.

    BLOQUE 4. El delito de financiación del terrorismo.

    4.1. Los delitos de terrorismo.

    4.2. Concepto de organización y grupo terrorista.

    4.3. El delito de financiación del terrorismo.

    TEMA 4. LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS POR BLANQUEO DE CAPITALES Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO.

    BLOQUE 1. Modelos de imputación de responsabilidad a la persona jurídica.

    BLOQUE 2. Personas físicas capacitadas para transferir la responsabilidad penal a la persona jurídica.

    BLOQUE 3. Exención de responsabilidad.

    BLOQUE 4. Requisitos que han de cumplir los modelos de organización y gestión.

    BLOQUE 5. Circunstancias atenuantes.

    BLOQUE 6. Punición de las personas jurídicas.

    6.1. Penas para las personas jurídicas.

    6.2. Entes sin personalidad.

    6.3. Responsabilidad civil.

    BLOQUE 7. Transmisión de las penas.

    BLOQUE 8. Cuestiones procesales.

    TEMA 5. ORGANIZACIÓN INSTITUCIONAL Y SUJETOS OBLIGADOS.

    BLOQUE 1. Organización institucional.

    1.1. La Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias.

    1.2. Secretaría de la Comisión.

    1.3. Servicio Ejecutivo de la Comisión (SEPBLAC).

    1.4. La Comisión de Vigilancia de Actividades de Financiación del Terrorismo.

    BLOQUE 2. Sujetos obligados.

    2.1. Sujetos obligados financieros.

    2.2. Sujetos obligados no financieros.

    BLOQUE 3. Actividades excluidas.

    3.1. Actividad accesoria de cambio de moneda.

    3.2. Actos notariales o registrales no económicos o patrimoniales o irrelevantes.

    TEMA 6. MEDIDAS NORMALES DE DILIGENCIA PREVIA Y OBLIGACIONES PREPARATORIAS DE CONTROL INTERNO.

    BLOQUE 1. Medidas normales de diligencia debida.

    1.1. Identificación formal.

    1.2. Identificación del título real.

    1.3. Propósito e índole de la relación de negocios.

    1.4. Seguimiento continuo de la relación de negocios.

    BLOQUE 2. Medidas simplificadas de diligencia debida.

    2.1. Clientes susceptibles de medidas simplificadas.

    2.2. Productos u operaciones susceptibles de medidas simplificadas.

    2.3. Medidas simplificadas.

    BLOQUE 3. Medidas reforzadas de diligencia debida.

    3.1. Supuestos de aplicación de medidas reforzadas.

    3.2. Países, territorios o jurisdicciones de riesgo.

    3.3. Relaciones de negocio y operaciones no presenciales.

    3.4. Medidas reforzadas.

    BLOQUE 4. Políticas y procedimientos de prevención de blanqueo de capitales.

    BLOQUE 5. Evaluación de gestión y análisis de riesgos.

    BLOQUE 6. Manual de procedimientos.

    BLOQUE 7. Procedimientos de admisión de clientes.

    BLOQUE 8. Órgano de control interno y representante ante el SEPBLAC.

    8.1. Órgano de control interno.

    8.2. Representante ante el SEPBLAC.

    BLOQUE 9. Examen externo.

    BLOQUE 10. Formación de empleados.

    BLOQUE 11. Protección e idoneidad de empleados, directivos y agentes.

     TEMA 7. OBLIGACIONES MATERIALES DE INFORMACIÓN Y FICHERO DE TITULARIDADES FINANCIERAS.

    BLOQUE 1. Examen especial.

    BLOQUE 2. Comunicación por indicio.

    BLOQUE 3. Abstención de ejecución.

    BLOQUE 4. Comunicación sistemática.

    BLOQUE 5. Colaboración con la CPBCIM.

    BLOQUE 6. No sujeción.

    BLOQUE 7. Exención de responsabilidad.

    BLOQUE 8. Prohibición de revelación.

    BLOQUE 9. Conservación de documentos.

    BLOQUE 10. Naturaleza del fichero de titularidades financieras.

    BLOQUE 11. Declaración por las entidades de crédito.

    BLOQUE 12. Protección de datos y control de accesos.

    12.1. Protección de datos.

    12.2. Accesos.

    TEMA 8. RESTRICCIONES A LOS MOVIMIENTOS DE CAPITAL Y RÉGIMEN SANCIONADOR.

    BLOQUE 1. El Principio de libertad de movimientos de capital.

    BLOQUE 2. La obligación de declarar los movimientos de capital.

    2.1. Dentro del territorio nacional.

    2.2. A la entrada o salida del territorio nacional.

    2.3. La intervención de los medios de pago.

    2.4. La comisión de una infracción grave.

    2.5. Tratamiento e intercambio de la información.

    BLOQUE 3. Clases de infracciones.

    BLOQUE 4. Infracciones muy graves por blanqueo de capitales.

    4.1. Tipificación de infracciones muy graves.

    4.2. Sanciones por infracciones muy graves.

    BLOQUE 5. Infracciones graves por blanqueo de capitales.

    5.1. Tipificación de las infracciones graves.

    5.2. Sanciones por infracciones graves.

    BLOQUE 6. Infracciones leves por blanqueo de capitales.

    BLOQUE 7. Graduación de las sanciones.

    7.1. Extensión de la responsabilidad.

             BLOQUE 8. La comunicación de las infracciones al SEPBLAC.

    BLOQUE 9. Procedimiento sancionador.

    9.1. Normativa aplicable.

    9.2. Competencia.

    9.3. Plazo del procedimiento sancionador.

    BLOQUE 10. Medidas cautelares.

    BLOQUE 11. Prescripción de infracciones y sanciones tributarias por blanqueo de capitales.

    BLOQUE 12. Concurrencia de sanciones administrativas y penales