Curso online implantación compliance para Pymes con formularios

Curso práctico online de Compliance: Videotutoriales + Exámenes + Formularios + Guías técnicas + Temas complementarios. (Incluye libro Electrónico)


Colección: Curso
Edición: 1ª edición 2019
Formato: Online
Idioma: Castellano


  • Solo Acceso Web
350.0 289.26


Descripción

PRESENTACIÓN

El presente curso está pensado, desde el primer momento, para facilitar un trabajo de adaptación e implantación de una cultura de cumplimiento normativo en las pequeñas y medianas empresas, pues son las que configuran la mayor parte del tejido empresarial español.

Cada vez son más las empresas que se suman al fomento de la cultura de cumplimiento y deciden implantar un Programa de Compliance en el seno de su entidad. Ello es así, no porque se trate de una moda pasajera, sino porque se ha comprobado que supone la herramienta más eficaz de lucha contra la comisión de delitos en el seno de la empresa, de infracciones y demás incumplimientos normativos.

Paralelamente, la importancia del Compliance no se centra únicamente en la prevención de delitos y demás infracciones legales, sino que presenta todo un amplio abanico de ventajas competitivas para cualquier entidad. Desde la mejora de la organización interna, hasta la formación del personal, pasando por el fomento de las buenas prácticas empresariales y la consolidación de un Código Ético que seguir. Existen infinidad de beneficios que sumarse a la cultura del cumplimiento puede suponer para cualquier empresa, por eso es importante entender cómo plantear el proyecto y qué elementos se deben diseñar para tener éxito al respecto.

Este curso proporcionará todas las herramientas necesarias para entender en qué consiste la cultura de cumplimiento. Se proporcionarán todas las claves y consejos prácticos necesarios, los diferentes enfoques sobre un mismo problema y, como no podría ser de otro modo, todo el soporte documental que se necesita para comenzar con la implantación de un Programa de Cumplimiento sólido y eficaz. y hacer del empresario con ganas de cambiar las cosas y hacer grande su entidad.

En definitiva, con este curso se facilita la heroica labor de mantener una empresa en el mercado, organizada, eficiente y preparada ante cualquier riesgo que pueda afectarle. Con su contenido, la pretensión es clara: ayudar los empresarios y profesionales con ganas de cambiar las cosas a hacer grande su empresa.

OBJETIVOS

  • Entender la problemática del Compliance en su vertiente exclusivamente penal y corporativa
  • Aprender a analizar las necesidades de la entidad
  • Aprender los conceptos básicos del Compliance
  • Aprender a llevar a cabo un Análisis de riesgos e impacto con éxito
  • Confeccionar las medidas de seguridad y control que necesite la empresa
  • Introducirse en los modelos de control y organización empresarial
  • Confeccionar un Programa de Cumplimiento Normativo corporativo en el que se refleje la realidad de la organización

DESTINATARIOS

Abogados, asesores empresariales, profesionales liberales y demás empresarios con interés en aprender a analizar los riesgos de las organizaciones en las que presten sus servicios, o de las que sean titulares, al objeto de prevenir la materialización de los mismos y dotar de una cultura de cumplimiento real.

DURACIÓN

Diez horas

REQUISITOS

El requisito esencial para el disfrute del presente curso consiste en tener un interés real en la cultura del cumplimiento normativo y todo lo que ello conlleva.

No es necesario ser un experto Compliance Officer o tener experiencia previa en el sector, basta con tener interés en este terreno y dedicarse al sector del asesoramiento empresarial o, en su defecto, ser un empresario con interés en la implantación del Compliance en el seno de su empresa.

    VIDEOTUTORIALES

    PARTE I. CORPORATE COMPLIANCE, PASO A PASO

    PARTE II. LA CULTURA DE CUMPLIMIENTO

    PARTE III. LOS BENEFICIOS DE IMPLANTAR UN PROGRAMA DE COMPLIANCE INTEGRAL

    PARTE IV. LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS EN EL ORDENAMIENTO ESPAÑOL

    PARTE V. EL DISEÑO DEL PROGRAMA DE CORPORATE COMPLIANCE

    PARTE VI. IDENTIFICACIÓN Y ANÁLISIS DE RIESGOS EN COMPLIANCE

    PARTE VII. IMPLANTACIÓN DEL PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO EN EL SENO DE LA EMPRESA

    CUESTIONARIOS

    EXAMEN TIPO TEST. PARTE I.- El compliance y sus beneficios

    EXAMEN TIPO TEST. PARTE II.- La responsabilidad penal de las personas jurídicas en el ordenamiento jurídico español

    EXAMEN TIPO TEST. PARTE III.- Diseño del programa de compliance

    EXAMEN TIPO TEST. PARTE IV.- El mapa de riesgos

    EXAMEN TIPO TEST. PARTE V.- La implantación del programa de cumplimiento en el seno de una organización

    DOCUMENTACIÓN TÉCNICA

    Libro Paso a Paso de Compliance para PYMES.

    FORMULARIOS

    Modelos prácticos de aplicación

    • Plantilla para medidas técnicas de corrección de incidencias
    • Modelo de plantilla de informe de verificación (Compliance)
    • Modelo de plantilla informativa para dirección de los resultados del plan de monitorización (Compliance)
    • Modelo de plantilla de recepción y aceptación de código ético (Compliance)
    • Modelo de plan de monitorización y revisiones (Compliance)
    • Modelo de nombramiento de compliance officer (Compliance)
    • Modelo de denuncia de incumplimiento (Compliance)
    • Modelo de matriz de cálculo de riesgo residual (Compliance)
    • Modelo de matriz de cálculo de riesgo inherente (Compliance)
    • Modelo de identificación y análisis de riesgos inherentes (Compliance)
    • Modelo de índice general de código ético (Compliance)
    • Modelo de acta de designación del órgano de prevención penal (Compliance)
    • Modelo de programa de compliance

    TEMAS COMPLEMENTARIOS

    PARTE I.- CONCEPTOS GENERALES

    Cumplimiento normativo en la empresa (Compliance).

    1.1. La responsabilidad penal de las personas jurídicas

    1.2. Responsabilidad civil del Empresario como modalidad de las obligaciones generadas por un hecho ajeno

    1.3. La función de compliance

    1.3.1. La cultura compliance

    1.3.2. El Principio de proporcionalidad en Compliance

    1.4. El fenómeno del Paper Compliance.

    PARTE II.- FUENTES RELEVANTES

    Norma UNE 19601.

    PARTE III.- RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS

    3.1. Nociones generales

    Responsabilidad penal de las personas jurídicas

    3.2. Delitos a tomar en consideración

    El tráfico de órganos como modalidad de delitos contra la salud y la integridad corporal

    La trata de seres humanos como modalidad de delitos contra la libertad y la integridad moral

    Los delitos de prostitución, explotación sexual y corrupción de menores en relación con la pornografía infantil y como modalidad de delitos contra la libertad e indemnidad sexual

    Delitos contra la intimidad y el honor: Descubrimiento y revelación de secretos, allanamiento de morada, acceso no autorizado a programas informáticos, injurias y calumnias

    La estafa como modalidad de delitos contra el patrimonio y contra el orden socioeconómico

    Los delitos de frustración de la ejecución como modalidad de delitos contra el patrimonio y contra el orden socioeconómico

    Las insolvencias punibles como modalidad de delito contra el patrimonio y contra el orden socioeconómico

    Disposiciones comunes a los delitos relativos a la propiedad intelectual e industrial, al mercado y a los consumidores

    La receptación y del blanqueo de capitales como modalidades de delitos contra el patrimonio y el orden socioeconómico

    Delitos contra la Hacienda Pública y la Seguridad Social como modalidad de delitos contra el patrimonio y contra el orden socioeconómico

    Delitos contra los derechos de los ciudadanos extranjeros

    La elaboración y el tráfico de sustancias nocivas como modalidad de delitos contra la sociedad

    El tráfico de drogas como modalidad de delito contra la sociedad

    La falsificación de moneda y efectos timbrados como modalidad del delito de falsedades

    Delitos contra los derechos de los trabajadores

    PARTE IV.- EL PROGRAMA DEL CUMPLIMIENTO

    El Modelo de Cumplimiento Normativo

    4.1. Estructura normativa del programa de cumplimiento

    4.2. La estructura de control

    4.3. El Mapa de Riesgos en Compliance

    4.4. El repositorio de evidencias

    4.5. La organización del sistema disciplinario en un Programa de Compliance

    4.5.1. Código Ético o de conducta

    4.5.2. Canal Ético o de denuncias

    4.5.3. La Responsabilidad Social Corporativa