Curso Compliance para Pymes

Curso práctico de cómo implantar un compliance en una empresa. Incluye formularios y material complementario


Fecha Publicación:
Colección: Curso
Idioma: Castellano


  • Electrónico
635.25 525


Descripción

Cualquier empresa está sometida a constantes riesgos que pueden poner en peligro su actividad y los objetivos de su negocio, pudiendo llegar a la comisión de delitos en las circunstancias más extremas, con el consecuente cierre de la empresa y demás repercusiones económicas de difícil asunción. Ello ocurre por la falta de diligencia del empresario y de los órganos que deberían vigilar el buen funcionamiento de la empresa, bien por falta de conocimiento al respeto, bien por falta de organización y una metodología que sirva como base de las actuaciones.

Crear una empresa no es una tarea fácil, pero mantener su dirección y fomentar su crecimiento es un trabajo valiente al que hay que dedicar mucho esfuerzo, organización
y tesón por parte del empresario que, en muchas ocasiones, puede tirarse todo por la borda si no se toman las medidas preventivas necesarias. Así, con este curso,
lo que se pretende es allanar el camino del cumplimiento normativo y la prevención de delitos al empresario, facilitándole todas las claves prácticas necesarias para mejorar
la eficiencia de su empresa, confeccionar su Modelo de Cumplimiento y, en definitiva, blindar su organización ante cualquier incumplimiento.

HORAS TELEFORMACIÓN: 70


    TEMA I. El compliance y sus beneficios.

    1. Qué es el compliance.
    2. Fuentes más relevantes.
    2.1. Estándares específicos.
    2.1.1. Norma ISO 37.001 “Sistemas de Gestión Antisoborno- Requisitos con orientación sobre su uso”.
    2.2. Estándares genéricos.
    2.2.1. Norma ISO 19.600 “Sistema de Gestión de Compliance”.
    2.2.2. Norma UNE 19.601 "Sistemas de gestión de Compliance penal. Requisitos con orientación para su uso".
    2.3. Introducción de la responsabilidad penal de las personas jurídicas en nuestro ordenamiento jurídico.
    3. La cultura del cumplimiento.
    4. El principio de proporcionalidad.
    5. Beneficios de implantar un Programa de Compliance integral en mi pyme más allá de la exoneración de la responsabilidad penal.
    6. Paper Compliance.

    TEMA II. Responsabilidad penal de las personas jurídicas en el ordenamiento jurídico español.

    1. Análisis general del artículo 31 bis del Código Penal.
    1.1. Responsabilidad por actuación de la División de la empresa.
    1.1.1. Exención de responsabilidad del mando.
    1.2. Responsabilidad por actuación de la del personal subordinado.
    1.2.1. Exención de la responsabilidad personal.
    1.2.2. Requisitos que han de cumplir los modelos de organización y gestión.
    1.2.3. Atenuantes de la responsabilidad penal de la responsabilidad jurídica.
    2. La Circular 1/2016 de la Fiscalía General del Estado.
    3. Delitos que puede cometer una persona jurídica.
    4. Jurisprudencia de aplicación.

    TEMA III. Elementos de la responsabilidad penal de las personas jurídicas.

    1. Sujetos responsables.
    2. Punición de las personas jurídicas.
    3. Transmisión de penas.
    4. Medidas Cautelares.
    4.1. Requisitos.
    4.2. Principios Esenciales.
    4.3. Clases.
    4.4. Cuestiones procedimentales.
    5. Cuestiones procesales.
    5.1. Competencia y fallo.
    5.2 Citación y comparecencia.
    5.3. Declaración de la persona jurídica.
    5.4. Domicilio de la persona jurídica.
    5.5. Representación.
    5.6. Requisitoria.
    6. Responsabilidad civil de la persona jurídica.
    7. Jurisprudencia de aplicación.


    TEMA IV. Diseño del programa de compliance.

    1. Estructura normativa.
    1.1. Políticas, normas y procedimientos.
    1.2. Código Ético o Código de conducta.
    1.2.1. El cuerpo del código ético.
    1.2.2. Índice general del Código Ético.
    1.2.3. Plantilla de recepción y aceptación de Código Ético de la entidad.
    2. Cómo diseñar e implementar un sistema disciplinario.
    2.1. Diseño y características principales.
    2.2. Funcionamiento del sistema disciplinario.
    2.2.1. Tabla orientativa de medidas disciplinarias según la gravedad del incumplimiento.

    Tema V. El mapa de riesgos.

    1. Concepto.
    2. Notas preliminares y confección del contexto de riesgo.
    3. Identificación de riesgos.
    3.1. Escenarios ligados a la actividad de la empresa.
    3.2. Escenarios ligados al propio servicio o producto.
    3.3. Escenarios ligados a las zonas geográficas de influencia.
    3.4. Escenarios de conducta interna.
    4. Análisis de riesgos.


    Tema VI. Tratamiento del riesgo y canal ético.


    1. Tratamiento del riesgo
    1.1. Controles y evaluación de riesgos.
    1.1.1. Valoración de la efectividad de los controles.
    1.1.2. Riesgo residual y evaluación final.
    1.2. Tratamiento final del riesgo existente.
    1.3. Matrices, plantillas y modelos.
    2. Canal ético. La cultura del whistleblowing.

    Tema VII. Implantación del programa de cumplimiento en el seno de una organización.


    1. Estructura de control.
    2. El responsable de cumplimiento: Chief Compliance Officer o Compliance officer.
    2.1. Independencia y autonomía del Oficial de cumplimiento.
    2.2. Actuación dentro de la empresa.
    3. Monitorización.
    3.1. Confección del plan.
    3.2. Aprobación del Plan.
    3.3. Revisiones y modificaciones del Plan.
    3.4. Plantillas y modelos.
    3.4.1. Modelo de plantilla para elaborar un Plan de Monitorización y documentar sus revisiones.
    3.4.2. Modelo de plantilla para documentar medidas técnicas y organizativas de corrección de incidencias o circunstancias no previstas.
    3.4.3. Modelo de plantilla para informar a la Dirección de los resultados del Plan de Monitorización.
    4. El repositorio de evidencias.
    5. Verificación del modelo.
    5.1. Periodicidad, alcance y objetivos.
    5.2. Metodología.
    5.3. Conclusiones.


    Tema VIII. Delitos de estafa y fraude.


    1. Delitos de estafa.
    1.1. Introducción.
    1.2. Estafas propias.
    1.2.1. El delito de estafa.
    1.2.2. Estafa informática.
    1.2.3. Estafa procesal.
    1.3. Estafas impropias.
    1.3.1. Introducción.
    1.3.2. Atribuirse facultades de disposición de las que se carece.
    1.3.3. Disponer de un bien como libre ocultando que está gravado.
    1.3.4. Contrato simulado.
    2. Frustración de la ejecución.
    2.1. Introducción.
    2.2. Alzamiento de bienes.
    2.3. Ocultación de bienes.
    2.4. Uso indebido de bienes embargados.
    3. Insolvencias punibles.
    3.1. Delito de insolvencias punibles.
    3.1.1. Regulación.
    3.1.2. Perseguibilidad.
    3.1.3. Tipo atenuado.
    3.1.4 Tipo agravado.
    3.1.5 Responsabilidad civil.
    3.2. Delito de favorecimiento de acreedores.
    3.3. Concurso falsario.
    4. Delito de contrabando.
    4.1. Regulación.
    4.2. Elemento subjetivo del delito.
    4.3. Comisión del delito por personas jurídicas.
    5. Falsedades.
    5.1. Falsificación de moneda.
    5.2. Falsificación de tarjetas de crédito y débito y cheques de viaje.


    Tema IX. Delitos contra la propiedad intelectual entre otros.


    1. Delitos relativos a la propiedad intelectual.
    1.1. Introducción.
    1.2. Delito contra la propiedad intelectual.
    2. Delitos relativos a la propiedad industrial.
    2.1. Introducción.
    2.2. Regulación de los delitos en contra de la propiedad industrial.
    3. Delitos relativos al mercado y a los consumidores.
    3.1. Introducción.
    3.2. Delito de descubrimiento y revelación de secretos de empresa.
    3.3. Difusión, revelación o cesión de un secreto de empresa.
    3.4. Delito de desabastecimiento de materias primas, publicidad fraudulenta y facturación falsa.
    3.5. Delito de publicidad fraudulenta.
    3.6. Facturación falsa.
    3.7. Utilización de información privilegiada.
    4. Delitos de corrupción en los negocios.
    4.1. Regulación.
    4.2. Corrupción de autoridad 0 funcionario público.
    5. Procedibilidad de los delitos anteriores.
    6. Daños informáticos.
    6.1. Introducción.
    6.2. Nueva redacción del art. 264 del CP.
    6.3. El nuevo artículo 264.bis del CP.
    6.4. El nuevo artículo 264.ter.

    Tema X. Delitos contra la Hacienda Pública y la Seguridad Social entre otros y delitos contra la administración pública.


    1. Delito contra la Hacienda Pública.
    1.1. Regulación.
    1.2. Tipo objetivo.
    1.3. Tipo subjetivo.
    1.4. Condición objetiva de punibilidad.
    2. Delito contra la seguridad social.
    2.1. Regulación.
    2.2. Bien jurídico protegido.
    2.3. Tipo objetivo y subjetivo.
    2.4. Sujeto activo.
    2.5. Tipo atenuado del delito.
    2.6. Tipo agravado del delito.
    3. Delito de fraude de subvenciones.
    3.1. Regulación.
    3.2. Tipo atenuado.
    3.3. Falta de suspensión del procedimiento en vía administrativa.
    3.4. Cuantía del fraude.
    3.5. Sujeto activo y pasivo del delito.
    3.6. Objeto material.
    3.7. Tipo objetivo y tipo subjetivo.
    4. Delito contable.
    4.1. Regulación.
    4.2. Penas previstas para las personas jurídicas.
    4.3. Sujeto activo del delito.
    5. Delitos contra los derechos de los trabajadores.
    5.1. Delimitación de los delitos.
    5.1.1. Imposición de condiciones ilegales de trabajo.
    5.1.2. No dar de alta en la Seguridad Social o emplear sin autorización a inmigrantes.
    5.1.3. Contratación de trabajadores que no tuvieran el pertinente permiso.
    5.1.4 Tráfico ilegal de mano de obra.
    5.1.5. Determinación o favorecimiento a la emigración.
    5.1.6. Discriminación en el trabajo.
    5.1.7. Impedir o restringir la libertad sindical, el derecho de huelga y el delito de coacciones laborales.
    5.1.8. Delitos contra la seguridad e higiene en el trabajo.
    5.2. Comisión por las personas jurídicas.
    6. Delitos contra los derechos de los ciudadanos extranjeros.
    6.1. Introducción.
    6.2. Regulación.
    6.3. Situaciones concursales.
    7. Cohecho.
    7.1. Introducción.
    7.2. Comisión por un particular.
    7.3. Exención de la pena.
    7.4. Comisión por una persona jurídica.
    8. Delitos de tráfico de influencias.
    8.1. Tráfico de influencias ejercido por particular.
    8.2. Venta de influencias.
    8.3. Comisión por persona jurídica.
    9. Malversación.
    9.1. Regulación.
    9.2. Autoría.
    9.3. Comisión por persona jurídica.

    Tema XI. Delitos contra la salud pública, blanqueo de capitales y terrorismo.


    1. Delitos contra la salud pública.
    1.1. Introducción.
    1.2. Sustancias nocivas para la salud o productos químicos que causan estragos.
    1.3. Elaboración de medicamentos o productos sanitarios sin habilitación legal o de forma engañosa.
    1.4. Elaboración y distribución de productos sanitarios de forma engañosa.
    1.5. Tipo agravado.
    1.6. Dopaje deportivo.
    1.7. Delito alimentario.
    1.8. Comisión por imprudencia.
    1.9. Delitos contra la salud pública cometidos por persona jurídica.
    2. Trafico de drogas.
    2.1. Delito de cultivo, elaboración o tráfico de drogas.
    2.2. Objeto del delito.
    2.3. Determinación de la multa.
    2.4. Subtipo atenuado de escasa entidad.
    2.5. Subtipo atenuado por abandono de actividad delictiva o deshabituación.
    2.6. Tipos agravados.
    2.7. Tipo agravado por pertenencia a una organización delictiva.
    2.8. Tipo hiperagravado.
    2.9. Tráfico de precursores.
    2.10. Comisión de los delitos de tráfico de drogas por persona jurídica.
    3. Delito de blanqueo de capitales.
    3.1. Delimitación del delito de receptación respecto al delito de blanqueo de capitales.
    3.2. Tipo Básico del delito de Blanqueo de Capitales.
    3.3. Tipo agravado.
    3.4. Principales penas para el delito de blanqueo cometido por persona jurídica.
    3.5. Delito continuado de blanqueo de capitales.
    3.6. Autoblanqueo.
    3.7. Medidas Cautelares.
    4. Financiación ilegal de partidos políticos.
    5. Delitos cometidos con ocasión del ejercicio de los derechos fundamentales.
    5.1. Introducción.
    5.2. Tipo básico.
    5.3. Tipo atenuado.
    5.4. Tipo agravado.
    5.5. Comisión por persona jurídica.
    6. Delitos de terrorismo.
    6.1. Introducción.
    6.2. Comisión del delito por persona jurídica.

    Tema XII. Otros delitos cometidos por personas jurídicas.


    1. Tráfico ilegal de órganos humanos.
    1.1. Introducción.
    1.2 Especial referencia a los trasplantes legales, esterilizaciones y cirugía transexual.
    2. Trata de seres humanos.
    3. Prostitución, explotación sexual y corrupción de menores.
    3.1. Regulación en el Código Penal.
    3.2. Especial referencia a la pornografía infantil.
    4. Delitos de descubrimiento y revelación de secretos, así como de alteración de datos de carácter personal.
    4.1. Regulación.
    4.2. Punición.
    5. Delitos relativos a la ordenación del territorio y el urbanismo.
    5.1. Regulación.
    5.2. Bien jurídico protegido.
    4.3. Reglas comunes en relación con los delitos regulados en el Título XVI del Código Penal.
    6. Delitos contra los recursos naturales y el medio ambiente.
    6.1. Introducción.
    6.2. Regulación.
    6.3. Agravante previsto en el artículo 327 del Código Penal.
    6.4. Responsabilidad de las personas jurídicas.
    6.5. Delito medioambiental relativo a espacios naturales protegidos.
    6.6. Delito medioambiental por imprudencia grave.
    7. Delitos de riesgo catastrófico.
    7.1. Introducción.
    7.2. Delitos relativos a la energía nuclear y a las radiaciones ionizantes.
    7.3. Riesgos provocados por explosivos u otras sustancias peligrosas.